佰維存儲(688525):內幕信息知情人管理制度
內幕信息知情人管理制度 第一章總則 第一條 為規范深圳佰維存儲科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的內幕信息管理，加強內幕信息保密工作，維護信息披露的公平原則，露的公平原則，防范內幕信息知情人濫用知情權，泄露內幕信息，進行內幕交易。根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）《上市公司信息披露管理辦法》《關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定》等有關法律法規以及《深圳佰維存儲科技股份有限公司“ ” 章程》（以下簡稱《公司章程》）《深圳佰維存儲科技股份有限公司信息披露管理制度》的有關規定，結合公司實際情況，制定本制度。 第二條 公司董事會是公司內幕信息的最高管理機構。公司董事會應當對內幕信息知情人信息的真實性、準確性、完整性進行核查，并保證內幕信息知情人檔案真實、準確和完整，報送及時。董事長為內幕信息工作的主要責任人。 第三條 董事會秘書負責辦理公司內幕信息知情人的登記入檔和報送事宜，董事會辦公室為公司內幕信息的監督、管理、登記、披露及備案的日常工作部門。董事會秘書和董事會辦公室統一負責公司信息披露工作。 第四條 公司監事會對內幕信息知情人登記管理制度實施情況進行監督。 第五條 公司董事會辦公室是公司唯一的信息披露部門。未經董事會批準同意，公司任何部門和個人不得向外界泄露、報道、傳送涉及公司內幕信息及擬披露信息的內容。對外報道、傳送的文件、軟（磁）盤、錄音（像）帶、光盤等涉及內幕信息及擬披露信息的內容或資料，須經董事會審核同意，方可對外報道、傳送。 第六條 公司下屬各部門負責人、分公司、控股、參股公司的負責人、各項目組負責人、各關聯單位的相關負責人，為各部門、各項目組、各單位內幕信息及其知情人管理的第一責任人；中介服務機構在與公司合作中可能產生的內幕信息及其知情人管理事宜，由對口業務部門負責。 第二章內幕信息及其知情人的范圍 第七條 本制度所指內幕信息是指涉及公司的經營、財務或者對公司證券市場價格有重大影響的尚未公開的信息及《證券法》第八十條第二款、第八十一條第二款所列重大事件。內幕信息包括但不限于： （一）公司的經營方針和經營范圍的重大變化； （二）公司的重大投資行為，公司在一年內購買、出售重大資產超過公司資產總額百分之三十，或者公司營業用主要資產的抵押、質押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十； （三）公司訂立重要合同、提供重大擔?；蛘邚氖玛P聯交易，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響； （四）公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況； （五）公司發生重大虧損或者重大損失； （六）公司生產經營的外部條件發生的重大變化； （七）公司的董事、三分之一以上監事或者總裁發生變動，董事長或者總經理無法履行職責； （八）持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化，公司的實際控制人及其控制的其他企業從事與公司相同或者相似業務的情況發生較大變化； （九）公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定，或者依法進入破產程序、被責令關閉； （十）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效； （十一）公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司的控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施；（十二）公司分配股利或者增資的計劃； （十三）公司股權結構或者生產經營狀況發生重大變化； （十四）公司債券信用評級發生變化； （十五）公司新增借款或者對外提供擔保超過上年末凈資產的百分之二十； （十六）公司放棄債權或者財產超過上年末凈資產的百分之十； （十七）公司發生超過上年末凈資產百分之十的重大損失； （十八）法律、法規、規范性文件規定的或證券監督管理機構認定的可能對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。 第八條 本制度所指內幕信息知情人，是指《證券法》第五十一條規定的有關人員，具體包括： （一）公司及其董事、監事、高級管理人員； （二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員； （三）公司控股或者實際控制的公司及其董事、監事、高級管理人員；（四）由于所任公司職務或者因與公司業務往來可以獲取公司有關內幕信息的人員； （五）公司收購人或者重大資產交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監事和高級管理人員； （六）因職務、工作可以獲取內幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員； （七）因職責、工作可以獲取內幕信息的證券監督管理機構工作人員；（八）因法定職責對證券的發行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產交易進行管理可以獲取內幕信息的有關主管部門、監管機構的工作人員； （九）法律、法規、規范性文件規定的或中國證券監督管理委員會、上海證券交易所認定的其他內幕信息知情人。 第三章內幕信息知情人登記、備案 第九條 公司應當及時、準確、完整地登記知悉公司內幕信息的人員信息，包括人員姓名、身份證件號碼、證券賬戶號碼等相關信息。 第十條 在內幕信息依法公開披露前，內幕信息知情人應當填寫《內幕信息知情人承諾函》。公司應當填寫公司內幕信息知情人檔案（見附件一），及時記錄、匯總在商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段及報告、傳遞、編制、決議、披露等環節的內幕信息知情人名單，及其知悉內幕信息的時間、地點、依據、方式、內容等信息。 除按照上述規定填寫上市公司內幕信息知情人檔案外，還應當制作重大事項進程備忘錄（見附件二），記錄籌劃決策過程中各個關鍵時點的時間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等內容，并督促籌劃重大事項涉及的相關人員在備忘錄上簽名確認。公司股東、實際控制人及其關聯方等相關主體應當配合制作重大事項進程備忘錄。 第十一條 公司的股東、實際控制人及其關聯方研究、發起涉及公司的重大事項，以及發生對公司證券交易價格有重大影響的其他事項時，應當填寫內幕信息知情人的檔案。 收購人、重大資產重組交易對方以及涉及公司并對公司證券交易價格有重大影響事項的其他發起方，應當填寫內幕信息知情人的檔案。 上述主體應當保證內幕信息知情人檔案的真實、準確和完整，根據事項進程將內幕信息知情人檔案分階段送達公司董事會辦公室，但完整的內幕信息知情人檔案的送達時間不得晚于公司內幕信息公開披露的時間。內幕信息知情人檔案應當按照本制度第十一條的要求進行填寫，并由內幕信息知情人進行確認。 公司應當做好所知悉的內幕信息流轉環節的內幕信息知情人的登記，并做好上述各方內幕信息知情人檔案的匯總。 第十二條 行政管理部門人員接觸到公司內幕信息的，應當按照相關行政部門的要求做好登記工作。 公司在披露前按照相關法律法規政策要求需經常性向相關行政管理部門報送信息的，在報送部門、內容等未發生重大變化的情況下，可將其視為同一內幕信息事項，在同一張表格中登記行政管理部門的名稱，并持續登記報送信息的時間。除上述情況外，內幕信息流轉涉及到行政管理部門時，公司應當按照一事一記的方式在知情人檔案中登記行政管理部門的名稱、接觸內幕信息的原因以及知悉內幕信息的時間。 在本制度規定的重大事項公開披露前或者籌劃過程中，公司依法需要向相關行政管理部門進行備案、報送審批或者進行其他形式的信息報送的，應當做好內幕信息知情人登記工作，并依據相關規定履行信息披露義務。 第十三條 內幕信息知情人應當積極配合公司做好內幕信息知情人登記備案工作，及時告知公司已發生或擬發生重大事件的內幕信息知情人情況以及相關內幕信息知情人的變更情況。公司董事會辦公室有權要求內幕信息知情人提供或補充其它有關信息。 第十四條 內幕信息知情人檔案和重大事項進程備忘錄等材料自記錄（含補充完善）之日起至少保存十年。 第十五條 公司董事、監事、高級管理人員及各部門、子（分）公司的主要負責人應當積極配合公司做好內幕信息知情人登記備案工作，及時告知公司內幕信息知情人情況以及相關內幕信息知情人的變更情況。 第十六條 內幕信息事項應采取一事一報的方式，即每份報備的內幕信息知情人名單僅就涉及一項內幕信息，不同內幕信息涉及的知情人名單應分別報備。 第四章保密及責任追究 第十七條 內幕信息知情人負有保密義務，在內幕信息依法披露前，不得透露、泄露該信息，不得利用內幕信息買賣或者建議他人買賣公司股票及其衍生品種，不得在投資價值分析報告、研究報告等文件中使用內幕信息。公司通過與內幕信息知情人簽訂保密協議、禁止內幕交易告知書等必要方式告知內幕信息知情人保密義務、違反保密規定責任。 第十八條 公司向股東、實際控制人以外的其他內幕信息知情人員須提供未公開信息的，應在提供之前，確認已經與其簽署保密協議或者取得其對相關信息保密的承諾。 第十九條 公司董事、監事、高級管理人員及相關內幕信息知情人應該采取必要的保密措施，在內幕信息披露前將該信息的知情者控制在最小范圍內。 不得在公司內部非相關部門和個人之間以任何形式進行傳播。 第二十條 對于違反本制度、擅自泄露內幕信息的內幕信息知情人，公司董事會將視情節輕重以及給公司造成的損失和影響，對相關責任人進行處罰，并依據法律、法規和規范性文件，追究法律責任；涉及犯罪的，追究其刑事責任。 第二十一條 對于在公司內部任職人員，違反本制度規定的，將視情節輕重，分別給予以下處分： （一）通報批評； （二）警告； （三）記過； （四）降職降薪； （五）留職察看； （六）開除。 以上處分可以單處或并處。 第二十二條 公司持股5%以上的股東及其董事、監事、高級管理人員，以及證券監管機構規定的其他內幕信息知情人員發生違反本制度的行為，公司保留追究其責任的權利。 第二十三條 公司應當采取有效措施，防止董事、監事、高級管理人員及其他公司內部內幕信息知情人違反相關法律、行政法規、部門規章、規范性文件的規定，并積極提示公司外部內幕信息知情人遵守相關法律、行政法規、部門規章、規范性文件等的規定。 第五章附則 第二十四條 本制度未盡事宜，按照有關法律、法規、規范性文件及《公司章程》執行。本制度如與今后頒布的有關法律、法規、規范性文件或經合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時，按照屆時有效的有關法律、法規、規范性文件和《公司章程》等相關規定執行。 第二十五條 公司下屬各部門、分公司、控股子公司及公司能夠對其實施重大影響的參股公司的內幕信息管理參照本制度執行。 第二十六條 本制度的“以上”包含本數，“超過”不包含本數。 第二十七條 本制度經公司董事會審議通過后實施。 第二十八條 本制度的修改及解釋權屬于公司董事會。 深圳佰維存儲科技股份有限公司 2023年10月 附件一：內幕信息知情人檔案
公司簡稱：佰維存儲 公司代碼：688525 所涉重大事項簡述：
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