中望軟件(688083):華泰聯合證券有限責任公司關于廣州中望龍騰軟件股份有限公司首次公開發行部分戰略配售限售股上市流通的核查意見
關于廣州中望龍騰軟件股份有限公司 首次公開發行部分戰略配售限售股上市流通的核查意見 華泰聯合證券有限責任公司（以下簡稱“華泰聯合”、“保薦機構”）作為廣州中望龍騰軟件股份有限公司（以下簡稱“中望軟件”、“公司”）首次公開發行股票并在科創板上市項目的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法（2023年修訂）》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《科創板上市公司持續監督管理辦法（試行）》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第 1號——規范運作》等有關規定，對中望軟件首次公開發行部分戰略配售限售股上市流通事項進行了核查，具體情況如下： 一、本次上市流通的限售股類型 根據中國證券監督管理委員會（以下簡稱“證監會”）于 2021年 2月 1日出具的《關于同意廣州中望龍騰軟件股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可〔2021〕348號），中望軟件獲準首次向社會公開發行人民幣普通股（A股）股票 15,486,000股，并于 2021年 3月 11日在上海證券交易所科創板上市。公司首次公開發行股票完成后，總股本為 61,943,857股，其中有限售條件流通股為 48,449,300股，無限售條件流通股為 13,494,557股。 本次上市流通的限售股全部為公司首次公開發行戰略配售股，股份限售期自公司股票上市之日起 24個月。共涉及的股東數量為 1名，對應限售股數量為650,412股，占公司總股本的 0.75%。其中，包含因公司實施 2021年年度權益分派，以資本公積金向全體股東每 10股轉增股本 4股，獲得的轉增股份 185,832股?，F鎖定期即將屆滿，該部分限售股將于 2023年 3月 13日起上市流通。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數量變化情況 2022年 5月 6日，公司召開 2021年年度股東大會，審議通過了《關于 2021年年度利潤分配及資本公積金轉增股本方案的議案》，通過以實施權益分派股權登記日登記的總股本扣除回購專用賬戶的股份為基數，即以總股本 61,943,857股扣除回購股份 116,194股后的股份數量 61,827,663股為基數，以資本公積金向全體股東每10股轉增4股，合計轉增24,731,066股，本次分配后總股本為86,674,923股。具體內容詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《2021年年度權益分派實施結果暨股份上市公告》（公告編號：2022-038）。 三、本次上市流通的限售股的有關承諾 根據《中望軟件首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書》、《中望軟件首次公開發行股票科創板上市公告書》等文件，本次申請解除股份限售的華泰創新投資有限公司（參與跟投的保薦機構依法設立的相關子公司）關于其持有的限售股上市流通的承諾如下： “實際控制保薦機構的證券公司依法設立的相關子公司華泰創新投資有限公司參與戰略配售獲配股票的限售期為 24個月。限售期自本次公開發行的股票在上交所上市之日起開始計算?！? 除上述承諾外，本次申請上市的限售股股東無其他特別承諾。 截至本核查意見出具日，本次申請解除股份限售的股東嚴格履行了上述承諾，不存在相關承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。 四、本次上市流通的限售股情況 （一）本次上市流通的限售股總數為 650,412股 （二）本次上市流通日期為 2023年 3月 13日 （三）限售股上市流通明細清單
經核查，保薦機構認為： 截至本核查意見出具之日，中望軟件本次上市流通的限售股份持有人嚴格遵守了其在參與公司首次公開發行股票中做出的各項承諾。公司本次限售股份上市流通數量、上市流通時間等相關事項符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《證券發行上市保薦業務管理辦法（2023年修訂）》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》及《科創板上市公司持續監管辦法（試行）》等相關法律法規和規范性文件的要求以及股東承諾的內容。公司關于本次限售股份相關的信息披露真實、準確、完整。綜上，保薦機構對公司本次限售股份解除限售、上市流通事項無異議。 中財網
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